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澳门威尼斯官网:公募基金涉内幕交易窝案被罚,风控漏洞引业界关注

时间:2018/6/3 20:13:35  作者:  来源:  查看:11  评论:0
内容摘要:近日,据财新报道,证监会铁腕查处了一起公募基金公司内幕交易“窝案”,涉事基金公司包含易方达、嘉实基金这样的行业头部公司,引发业内轰动性关注。而自5月28日开始,易方达、嘉实、交银施罗德、华宝基金、景顺长城、金元顺安基金公司均赶赴证监会分别听证。此次基金公司的听证会包括处罚委出3名...
近日,据财新报道,证监会铁腕查处了一起公募基金公司内幕交易“窝案”,涉事基金公司包含易方达、嘉实基金这样的行业头部公司,引发业内轰动性关注。

而自5月28日开始,易方达、嘉实、交银施罗德、华宝基金、景顺长城、金元顺安基金公司均赶赴证监会分别听证。此次基金公司的听证会包括处罚委出3名委员,机构部和基金业协会各出一名。根据财新报道,多家公司均因交易同一家上市公司股票广联达,涉嫌内幕交易,而另外一家基金公司金元顺安涉嫌内幕交易东风股份。

多家公募涉事内幕

华南一家公募人士向《国际金融报》记者透露,财新报道中涉及内幕交易案的股票极有可能是广联达。

记者通过查询广联达历年财报发现,在其2012年季报和年报中,分别出现了嘉实、交银施罗德、华宝和景顺长城基金旗下产品的身影。

具体来看,广联达2012年上半年前十大流通股股东名单中出现了华宝多策略增长、华宝行业精选、嘉实增长、嘉实策略混合、交银成长混合、景顺长城鼎益。其中,在2012年一季度,华宝行业精选、嘉实价值优势新进前十大流通股股东;2012年二季度,嘉实策略混合新进前十大流通股股东,华宝、交银施罗德基金则对旗下产品分别进行了不同程度的加仓。然而,在广联达2012年前十大流通股股东中,并没有出现易方达基金的身影。

有业内人士向《国际金融报》记者分析称,如果涉嫌内幕交易“窝案”,基金公司的基金经理可能会出现离职潮。

值得注意的是,上述涉事基金公司的产品均在2013年至2015年发生过人员变更。比如,华宝多策略增长在2012年1月19日至2013年2月7日期间的基金经理为牟旭东,于次年初离职,且同年接受调查,牟旭东因“荐股”收受好处费近500万元,涉嫌利用未公开信息交易罪,被检方公诉。

此外,同时期交银成长股票基金经理管华雨,景顺长城鼎益基金经理张继荣,华宝行业精选基金经理蒋宁均已在2015年底前“奔私”。

需要说明的是,以上两年多时间内,离职的各家基金经理并不一定都是因为涉嫌参与过内幕交易而发生职位变动。

按照财新的报道,该内幕交易案件处理情况大致为监管将矛头指向了基金公司,目前所有涉事基金公司均收到了证监会的行政处罚事先告知书,并作出没一罚三的行政处罚。

就上述基金公司内幕交易“窝案”,《国际金融报》记者曾分别致电了涉事的基金公司,部分公司表示看到该报道后才得知,该案只有公司高层领导了解。



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